城市軌道交通工程設計咨詢過程投資控制探討摘 要 給出在設計咨詢階段對項目投資進行節約控制的重要意義,分析城市軌道交通項目在設計咨詢階段投資控制的主要方法,把各階段的投資控制目標、手段加以明確區分,對價值工程和限額設計的具體運用方式方法進行了闡述和比較,界定了各設計咨詢階段投資控制的實施原則和控制要點。關鍵詞 城市軌道交通 投資控制 價值工程 限額設計 伴隨我國城市化進程的加快,城市軌道交通工程作為大城市交通組織的重要手段,日益引起廣泛的關注,如何合理確定投資規模以及如何有效地控制投資,已成為軌道交通建設管理領域的重大課題。本文從設計咨詢階段投資控制的手段和方法研究入手,對軌道交通工程投資目標的合理確定和投資控制手段進行探討。1設計咨詢階段進行投資控制的重要意義 投資控制是項目管理的核心目標之一,圍繞項目生命周期成本發生規律(見圖1所示)可以發現,只有在項目早期進行投資的優化控制,才能取得最佳的成本控制效果。 在項目設計咨詢階段,項目的具體實施方案仍處于研究優化階段,投資具有較大的可調整性,投資控制活動對項目投資具有最大的影響力,采取價值工程等手段,圍繞功能分析和成本分析確定合理的項目投資目標,可以有效地降低項目投資。 到項目施工階段,設計方案已開始實施,項目投資基本穩定,投資控制活動對項目投資的影響力已低于20%,項目成本控制的重心在于通過招投標選擇優秀的施工承包商,通過嚴格的設計變更管理、有效的施工組織優化,保證項目投資整體受控并實現一定的節約。 在項目運營維護階段,項目已經建成,投資控制活動對項目投資的影響已經很微弱,投資控制的重心在于實現預定的運營方案和成本設計方案,并根據實際運行效果進行局部的改良,以達到部分節約運營成本的目的。
因此,項目投資控制活動的關鍵在于抓好設計咨詢階段的投資控制和活動。2投資控制的主要管理工具和手段 根據國內城市軌道交通工程項目管理和設計咨詢工作實踐,價值工程和限額設計是有效的投資控制工具和手段。價值工程是投資控制的關鍵分析管理工具,從功能與成本的合理匹配入手,在保證工程安全和基本功能需求的基礎上,減少冗余功能,優化有效成本費用的功能貢獻,以達到充分發揮成本費用效益的目的。應該說,價值工程是投資控制的核心分析和管理手段,同時也上升為項目管理的關鍵理念之一。 限額設計是目標管理在投資控制方面的具體運用,在價值工程思路的指導下,圍繞價值分析確定的限額投資目標,通過細化的多方案經濟比選、設備選型分析等手段,確保設計過程投資控制在預定目標之內,其核心在于限額目標的合理確定、嚴格的過程控制,包括嚴格的設計變更管理。 在項目投資管理過程中,價值工程與限額設計兩種手段的關系見表1。3設計咨詢階段投資控制的目標與手段 設計咨詢階段通常劃分為總體設計、初步設計、施工圖設計和后期服務四個階段。各階段投資控制工作從粗到細,逐步深入,采取價值工程研究、方案比選、方案優化、設備選型等手段,充分挖掘投資節約潛力,在設計咨詢階段就保證工程投資的有效控制。3.1 各階段目標和主要手段 項目投資控制工作總目標為:在滿足功能需求、質量標準的基礎上,設計投資控制在預定目標范圍內。項目投資控制目標與手段的階段分解見表2。3.2設計咨詢投資控制工作流程 設計咨詢投資控制工作流程見圖2。3.3投資控制管理活動的基本原則要求 (1)價值工程作為投資控制活動開展的主線和起點,必須基于價值工程成果。通過對項目功能、業主需求的全面分析,從大交通、多專業綜合角度,進一步尋找提高項目成本效益水平的手段,研究其與項目全壽命周期成本的合理匹配,在綜合比較同類工程技術經濟指標的基礎上,提出本項目限額設計的具體指標,報業主批準作為項目投資控制和限額設計控制的依據。 (2)設計咨詢工作應遵循“安全第一、標準適度、經濟合理”的原則開展,在投資限額目標的基礎上,結合項目設計內容進一步分解投資,明確投資控制主要指標,在編制設計概、預算時逐步細化落實。 (3)在保證項目功能和設計質量的前提下,設計工作按投資限額開展,在限額設計范圍內充分運用價值分析、多方案技術經濟比較等技術手段,對設計方案進行優化,降低工程投資、嚴格控制投資概算。 (4)設計方案比選都應進行技術經濟比較,并推薦采用性能價格比最優的方案。經濟比選應根據階段設計成果,采取相應的投資估算指標,保證估算的準確性和比選結果的有效性。 (5)設計概算依據當地概算定額等計價法規規定編制,采用市場價格必須多方詢價,選擇適中的價格,保證投資的準確性和合理性。在投資編制過程中,還應適當考慮漲價、不可遇見因素可能導致的風險損失。 (6)重視過程檢查,將限額設計作為項目設計工作例會的重要內容,定期根據進展情況,檢查限額設計目標執行情況,及時對影響投資控制的因素進行分析,采取有效措施,保證工程投資控制在預定目標范圍內。 (7)嚴格控制擴大初步設計和施工圖設計的變更,設計變更必須提出經濟影響后果分析,重大方案變更必須提出技術經濟比選方案,經審批后方可實施,確保工程概、預算不突破限額目標。3.4各設計咨詢階段投資控制管理要點3.4 .1總體設計階段 價值工程是總體設計階段投資控制活動的主線,通過價值工程研究成果,確定適宜的項目目標投資,為后續投資控制活動的開展奠定基礎。(1)功能分析:識別業主功能需求要點,明確項目總體設計的總目標,并分解確定各工點系統功能目標。(2)各專業圍繞所識別功能開展設計優化。(3)依照當地價格水平進行詳細投資估算,估算指標精度應與設計方案深度相符。(4)分析項目總投資及分項投資指標,并與類似工程比較,研究分析差異,確定下一步方案優化重點。(5)按照價值工程要求,對項目功能、成本全面評估。(6)進行項目投資風險分析和經濟評價,為業主融資方案優化和投資控制提供決策支持。(7)確定限額設計總指標和分項指標。3.4 .2 初步設計階段 初步設計階段是設計咨詢活動中最重要的階段,通過在預定投資目標下開展的方案比較、方案優化和價值工程研究活動,編制完成項目初步設計文件和初步設計概算,基本確定本項目投資。(1)方案深化,并對投資有重要影響的方案進行多方案經濟比選。(2)編制確定本項目設計概算編制原則,統一投資計算辦法。(3)對設計方案進行總體審查,重要方案可邀請外部專家論證,尋找方案功能成本性價比的最優匹配。(4)檢查設計過程的限額設計執行情況,重點檢查設計方案和重大設備選型。(5)穩定設計方案和外部規劃銜接條件。(6)編制初步設計概算,并對投資指標進一步對比分析,檢查限額指標的執行情況。(7)評審確認初步設計概算。3.4 .3 施工圖設計階段 施工圖設計階段是項目投資的細化落實階段,在初步設計文件基礎上,細化設備材料選型和具體設計工作,在初步設計概算限額內進一步挖掘投資節約潛力。 (1)在初步設計概算投資限額范圍內,進一步深化方案、設備詢價比選,對超限額的設計方案必須分析原因,不合理提高預定功能標準或投資浪費的設計方案一律否決。(2)嚴格設計變更管理,必須結合對項目功能的影響,進行多方案經濟比選,控制投資在限額范圍內。3.4.4后期服務階段 后續服務階段主要是監控投資的發生過程,并對投資管理的總體效果進行評價和總結。 (1)嚴格設計變更管理,所有變更都必須附投資影響分析,超限額變更方案必須經原限額審批主管批準; (2)總結分析項目投資管理過程,對限額目標設置的合理性、投資控制管理流程與實際操作情況、變更管理情況、項目遇到的風險因素及對投資的影響和控制手段、投資控制活動的總體效果等進行綜合評價和總結,以提高后續項目的投資管理能力。參考文獻[1]北京城建設計研究總院.深圳地鐵3號線勘測設計總承包投標文件[G].北京,2004.[2]譚浩邦.價值工程方法研究[M].廣州:廣東科技出版社,1992.[3]陳光.城市軌道交通項目全壽命周期價值工程的應用研究[J].都市快軌交通,2004,17(增刊).[4]中國項目管理研究委員會.中國項目管理知識體系與國際項目管理專業資質認證標準[S].北京:機械工業出版社,2001.[5]施仲衡.科學制定城市軌道交通建設規劃[J].都市快軌交通,2004,17(2).[6]周立新.城軌交通線路技術標準參考選擇的價值分析法[J].都市快軌交通,2005,17(1).
因此,項目投資控制活動的關鍵在于抓好設計咨詢階段的投資控制和活動。2投資控制的主要管理工具和手段 根據國內城市軌道交通工程項目管理和設計咨詢工作實踐,價值工程和限額設計是有效的投資控制工具和手段。價值工程是投資控制的關鍵分析管理工具,從功能與成本的合理匹配入手,在保證工程安全和基本功能需求的基礎上,減少冗余功能,優化有效成本費用的功能貢獻,以達到充分發揮成本費用效益的目的。應該說,價值工程是投資控制的核心分析和管理手段,同時也上升為項目管理的關鍵理念之一。 限額設計是目標管理在投資控制方面的具體運用,在價值工程思路的指導下,圍繞價值分析確定的限額投資目標,通過細化的多方案經濟比選、設備選型分析等手段,確保設計過程投資控制在預定目標之內,其核心在于限額目標的合理確定、嚴格的過程控制,包括嚴格的設計變更管理。 在項目投資管理過程中,價值工程與限額設計兩種手段的關系見表1。3設計咨詢階段投資控制的目標與手段 設計咨詢階段通常劃分為總體設計、初步設計、施工圖設計和后期服務四個階段。各階段投資控制工作從粗到細,逐步深入,采取價值工程研究、方案比選、方案優化、設備選型等手段,充分挖掘投資節約潛力,在設計咨詢階段就保證工程投資的有效控制。3.1 各階段目標和主要手段 項目投資控制工作總目標為:在滿足功能需求、質量標準的基礎上,設計投資控制在預定目標范圍內。項目投資控制目標與手段的階段分解見表2。3.2設計咨詢投資控制工作流程 設計咨詢投資控制工作流程見圖2。3.3投資控制管理活動的基本原則要求 (1)價值工程作為投資控制活動開展的主線和起點,必須基于價值工程成果。通過對項目功能、業主需求的全面分析,從大交通、多專業綜合角度,進一步尋找提高項目成本效益水平的手段,研究其與項目全壽命周期成本的合理匹配,在綜合比較同類工程技術經濟指標的基礎上,提出本項目限額設計的具體指標,報業主批準作為項目投資控制和限額設計控制的依據。 (2)設計咨詢工作應遵循“安全第一、標準適度、經濟合理”的原則開展,在投資限額目標的基礎上,結合項目設計內容進一步分解投資,明確投資控制主要指標,在編制設計概、預算時逐步細化落實。 (3)在保證項目功能和設計質量的前提下,設計工作按投資限額開展,在限額設計范圍內充分運用價值分析、多方案技術經濟比較等技術手段,對設計方案進行優化,降低工程投資、嚴格控制投資概算。 (4)設計方案比選都應進行技術經濟比較,并推薦采用性能價格比最優的方案。經濟比選應根據階段設計成果,采取相應的投資估算指標,保證估算的準確性和比選結果的有效性。 (5)設計概算依據當地概算定額等計價法規規定編制,采用市場價格必須多方詢價,選擇適中的價格,保證投資的準確性和合理性。在投資編制過程中,還應適當考慮漲價、不可遇見因素可能導致的風險損失。 (6)重視過程檢查,將限額設計作為項目設計工作例會的重要內容,定期根據進展情況,檢查限額設計目標執行情況,及時對影響投資控制的因素進行分析,采取有效措施,保證工程投資控制在預定目標范圍內。 (7)嚴格控制擴大初步設計和施工圖設計的變更,設計變更必須提出經濟影響后果分析,重大方案變更必須提出技術經濟比選方案,經審批后方可實施,確保工程概、預算不突破限額目標。3.4各設計咨詢階段投資控制管理要點3.4 .1總體設計階段 價值工程是總體設計階段投資控制活動的主線,通過價值工程研究成果,確定適宜的項目目標投資,為后續投資控制活動的開展奠定基礎。(1)功能分析:識別業主功能需求要點,明確項目總體設計的總目標,并分解確定各工點系統功能目標。(2)各專業圍繞所識別功能開展設計優化。(3)依照當地價格水平進行詳細投資估算,估算指標精度應與設計方案深度相符。(4)分析項目總投資及分項投資指標,并與類似工程比較,研究分析差異,確定下一步方案優化重點。(5)按照價值工程要求,對項目功能、成本全面評估。(6)進行項目投資風險分析和經濟評價,為業主融資方案優化和投資控制提供決策支持。(7)確定限額設計總指標和分項指標。3.4 .2 初步設計階段 初步設計階段是設計咨詢活動中最重要的階段,通過在預定投資目標下開展的方案比較、方案優化和價值工程研究活動,編制完成項目初步設計文件和初步設計概算,基本確定本項目投資。(1)方案深化,并對投資有重要影響的方案進行多方案經濟比選。(2)編制確定本項目設計概算編制原則,統一投資計算辦法。(3)對設計方案進行總體審查,重要方案可邀請外部專家論證,尋找方案功能成本性價比的最優匹配。(4)檢查設計過程的限額設計執行情況,重點檢查設計方案和重大設備選型。(5)穩定設計方案和外部規劃銜接條件。(6)編制初步設計概算,并對投資指標進一步對比分析,檢查限額指標的執行情況。(7)評審確認初步設計概算。3.4 .3 施工圖設計階段 施工圖設計階段是項目投資的細化落實階段,在初步設計文件基礎上,細化設備材料選型和具體設計工作,在初步設計概算限額內進一步挖掘投資節約潛力。 (1)在初步設計概算投資限額范圍內,進一步深化方案、設備詢價比選,對超限額的設計方案必須分析原因,不合理提高預定功能標準或投資浪費的設計方案一律否決。(2)嚴格設計變更管理,必須結合對項目功能的影響,進行多方案經濟比選,控制投資在限額范圍內。3.4.4后期服務階段 后續服務階段主要是監控投資的發生過程,并對投資管理的總體效果進行評價和總結。 (1)嚴格設計變更管理,所有變更都必須附投資影響分析,超限額變更方案必須經原限額審批主管批準; (2)總結分析項目投資管理過程,對限額目標設置的合理性、投資控制管理流程與實際操作情況、變更管理情況、項目遇到的風險因素及對投資的影響和控制手段、投資控制活動的總體效果等進行綜合評價和總結,以提高后續項目的投資管理能力。參考文獻[1]北京城建設計研究總院.深圳地鐵3號線勘測設計總承包投標文件[G].北京,2004.[2]譚浩邦.價值工程方法研究[M].廣州:廣東科技出版社,1992.[3]陳光.城市軌道交通項目全壽命周期價值工程的應用研究[J].都市快軌交通,2004,17(增刊).[4]中國項目管理研究委員會.中國項目管理知識體系與國際項目管理專業資質認證標準[S].北京:機械工業出版社,2001.[5]施仲衡.科學制定城市軌道交通建設規劃[J].都市快軌交通,2004,17(2).[6]周立新.城軌交通線路技術標準參考選擇的價值分析法[J].都市快軌交通,2005,17(1).